首頁 · 市場 · 正文

江蘇局加強證券分支機構監管抓實科創板開板準備

導語
江蘇局近期組織人員對轄區部分證券公司及分支機構科創板業務情況進行了現場檢查,向近600家參會分支機構通報科創板業務檢查中發現的問題并提出監管要求。

  為進一步保障科創板順利推出,壓實證券分支機構合規經營的主體責任,江蘇局近期組織人員對轄區部分證券公司及分支機構科創板業務情況進行了現場檢查,并聯合江蘇省證券業協會舉辦江蘇轄區證券分支機構合規工作培訓會,向近600家參會分支機構通報科創板業務檢查中發現的問題并提出監管要求。科創板業務方面,針對分支機構存在科創板開戶資格審核、客戶適當性管理、風險揭示、以及科創板融資融券業務等方面存在把關不嚴、流程不細致謹慎的問題,江蘇局要求各證券分支機構細化流程,嚴把開戶關,加強對高齡客戶的資質審核,強化客戶適當性管理,向客戶充分揭示科創板業務規則,引導投資者理性投資。合規管理方面,針對分支機構在內部制度建設、崗位權限設置、人員管理、異常交易監控、融資融券、代銷金融產品等多個方面存在的一系列問題,江蘇局要求各證券公司及分支機構要強化內功,完善制度,切實落實監管要求,維護好投資者合法權益。最后,江蘇局要求各證券分支機構高度重視科創板業務,全力做好科創板業務保障工作,以扎實的工作迎接科創板開板。

圖片來源:123RF

聲明:本文為資本邦轉載文章,如有版權問題請聯系[email protected]

風險提示 資本邦呈現的所有信息僅作為投資參考,不構成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據。投資有風險,入市需謹慎!

  • 粵港澳大灣區迎政策支持 華安基金看好港股長期價值 - 資本邦
    粵港澳大灣區迎政策支持 華安基金看好港股長期價值

    推進粵港澳大灣區建設是黨中央、國務院作出的重大戰略決策,對構建我國改革開放新格局有著重大而深遠的影響。《意見》的出臺,有利于進一步推進金融開放創新,深化內地與港澳金融合作,提升粵港澳大灣區在國家經濟發展和對外開放中的支持引領作用,為建設富有活力和國際競爭力的一流灣區和世界級城市群提供有力的金融支撐。

  • 聚焦注冊制 - 資本邦
    聚焦注冊制

    2020年4月27日,中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創業板改革并試點注冊制總體實施方案》。這是中國資本市場的轉折點,標志著繼設立科創板推進注冊制改革之后,又一次自上而下的大刀闊斧式改革即將拉開大幕。當前創業板試點可能是存量市場注冊制改革的重要起點,將促進中長期市場風險偏好提升,實現資本市場的優勝劣汰, 進一步提升資本市場對實體經濟的服務能力和效率。

  • 華安基金饒曉鵬:保持對長期有價值個股的主力持倉 - 資本邦
    華安基金饒曉鵬:保持對長期有價值個股的主力持倉

    A股市場還是一個弱有效市場,很多表現特征很不理性,估值對整體漲幅的貢獻度遠遠超過了整體業績漲幅的貢獻度,表現出非常強的博弈性質。地產行業可能已經過了行業銷量增速很快的階段,但是行業集中度在提升,剩下的公司可能會比以前更容易賺錢。

  • 英翼創始人余慧:打造“商品界的今日頭條” - 資本邦
    英翼創始人余慧:打造“商品界的今日頭條”

    如今英翼已經從最初的節目出品公司,形成了“智聲物聯為技術中臺、泛科技IP內容為前臺”的商業模式。“如果說今日頭條是千人千面的資訊推動平臺,那英翼的智能云融媒體跨屏互動平臺就是千人千面的商品推動。”

×
分享到微信

打開微信,使用 “掃一掃”,分享到我的朋友圈

天龙心水论坛