首頁 · 百科 · 正文

機構投資者參與科創板網下打新注冊流程明確

導語
日前,科創板前兩批擬上市企業全部過會,發行注冊程序正式啟動,網下詢價也被提上日程。

  日前,科創板前兩批擬上市企業全部過會,發行注冊程序正式啟動,網下詢價也被提上日程。中國證券業協會近期向證券公司下發了《關于做好科創板首次公開發行股票網下投資者注冊工作的通知》(以下簡稱“通知”)。通知主要是針對網下投資者的注冊工作,尤其是私募基金管理人的注冊流程,以及券商推薦和管理網下投資者作了重點說明。

  券商、基金、信托、保險、財務公司及合格境外機構投資者這六類機構投資者,可自行通過中證協的網下投資者管理系統進行注冊。

  對于私募基金,通知要求必須獲得具有證券承銷業務資格的證券公司的推薦,才能注冊為科創板網下投資者。同時,通知將私募基金劃分為兩類,一是此前已經在網下投資者管理系統中注冊過的私募基金;二是目前尚未注冊過的私募基金,并區分說明兩類基金的注冊流程。

  已注冊過的私募基金管理人及產品,中證協會根據中基協提供的數據,自動為符合條件的私募基金開通科創板網下詢價的臨時權限,有效期至6月30日。不過,上述私募基金需在6月20日之前向協會提交有效證明材料,否則臨時權限到期后將無法繼續參與科創板首發股票網下詢價。

  已注冊過的私募基金管理人及產品所需的證明材料主要包括3項:一是申請變更時前兩個季度每季度末的資產管理規模證明(應提供在基金業協會備案的所有產品資產凈值證明,其中委托第三方托管人獨立托管的基金產品,應出具由基金托管人蓋章的各基金產品資產凈值證明);二是近三年所管理的存續期2年以上的產品證明;三是基金托管人蓋章的最近一個月末基金規模超過6000萬元的證明,以及推薦券商要求的其他材料。

  對于尚未在網下投資者管理系統注冊的私募基金管理人,申請成為科創板網下投資者需準備以下7項材料:工商營業執照副本;在基金業協會登記的證明;證券賬戶首次交易時間查詢記錄;申請注冊時前兩個季度每個季度末資產管理規模證明(同上);近三年所管理的存續期2年以上的產品證明;公司相關制度(包括合規內控制度、投資報價決策機制、申購資金劃付審批程序);最近12個月未受到相關監管部門行政處罰等的承諾函,以及推薦券商要求的其他材料。

  私募基金管理人完成科創板網下投資者注冊后,申請將其管理的私募基金產品注冊為科創板配售對象的需提交5項材料:私募基金產品已在基金業協會備案的證明;基金托管人蓋章的最近一個月基金規模6000萬以上的證明;產品合同復印件;上海、深圳市場證券賬戶卡復印件;持有5%(含)以上產品份額的投資者情況說明等。

  此外,通知還要求券商落實審慎核查責任,有序開展科創板網下投資者推薦注冊工作。根據通知,券商需在6月20日之前將有關材料報送中證協。中證協將于7月1日起關閉科創板首發股票網下詢價臨時權限。

  多名券商人士表示,證券公司目前已通知符合要求的私募基金按協會要求遞交材料,注冊工作正在有序不紊進行之中。除了協會要求的材料以外,證券公司還基于自身的風控要求,讓私募基金簽署風險揭示書、合格投資者承諾函等。

頭圖來源:123RF

聲明:本文為資本邦轉載文章,如有版權問題請聯系[email protected]

風險提示 資本邦呈現的所有信息僅作為投資參考,不構成投資建議,一切投資操作信息不能作為投資依據。投資有風險,入市需謹慎!

  • 粵港澳大灣區迎政策支持 華安基金看好港股長期價值 - 資本邦
    粵港澳大灣區迎政策支持 華安基金看好港股長期價值

    推進粵港澳大灣區建設是黨中央、國務院作出的重大戰略決策,對構建我國改革開放新格局有著重大而深遠的影響。《意見》的出臺,有利于進一步推進金融開放創新,深化內地與港澳金融合作,提升粵港澳大灣區在國家經濟發展和對外開放中的支持引領作用,為建設富有活力和國際競爭力的一流灣區和世界級城市群提供有力的金融支撐。

  • 聚焦注冊制 - 資本邦
    聚焦注冊制

    2020年4月27日,中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創業板改革并試點注冊制總體實施方案》。這是中國資本市場的轉折點,標志著繼設立科創板推進注冊制改革之后,又一次自上而下的大刀闊斧式改革即將拉開大幕。當前創業板試點可能是存量市場注冊制改革的重要起點,將促進中長期市場風險偏好提升,實現資本市場的優勝劣汰, 進一步提升資本市場對實體經濟的服務能力和效率。

  • 華安基金饒曉鵬:保持對長期有價值個股的主力持倉 - 資本邦
    華安基金饒曉鵬:保持對長期有價值個股的主力持倉

    A股市場還是一個弱有效市場,很多表現特征很不理性,估值對整體漲幅的貢獻度遠遠超過了整體業績漲幅的貢獻度,表現出非常強的博弈性質。地產行業可能已經過了行業銷量增速很快的階段,但是行業集中度在提升,剩下的公司可能會比以前更容易賺錢。

  • 英翼創始人余慧:打造“商品界的今日頭條” - 資本邦
    英翼創始人余慧:打造“商品界的今日頭條”

    如今英翼已經從最初的節目出品公司,形成了“智聲物聯為技術中臺、泛科技IP內容為前臺”的商業模式。“如果說今日頭條是千人千面的資訊推動平臺,那英翼的智能云融媒體跨屏互動平臺就是千人千面的商品推動。”

×
分享到微信

打開微信,使用 “掃一掃”,分享到我的朋友圈

天龙心水论坛