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未及時披露關聯投行業務關系,瑞信被香港證監會處罰280萬港元

導語
瑞信沒有披露它們與相關公司的投資銀行業務關系。這宗事件是由瑞信其中一項資訊系統數據中的資訊科技邏輯問題所導致,而這個問題在2016年8月11日被糾正。

  6月19日,資本邦訊,香港證券及期貨事務監察委員會(下稱“香港證監會”)對Credit Suisse (Hong Kong) Limited(CSHK)及Credit Suisse AG(CSAG)(統稱“瑞信”)作出公開譴責并罰款合共280萬港元,原因是它們在發表某些有關香港上市證券的研究報告時,沒有遵從披露規定。

  這些披露規定分別是:

  1,CSHK根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類(證券交易)、第2類(期貨合約交易)、第4類(就證券提供意見)、第5類(就期貨合約提供意見)、第6類(就機構融資提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動的業務。

  2,CSAG獲註冊經營第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)、第6類(就機構融資提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動的業務。

  3,就CSAG而言,有關缺失涉及CSAG香港分行的業務活動。

  4,《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》)第16.5(b)段規定,商號如為或將會為涉及有關發行人或新上市申請人的證券進行莊家活動,商號便應在研究報告中披露該項事實。《操守準則》第16.5(d)段規定,商號如與有關發行人或新上市申請人有投資銀行業務的關係,便應在研究報告中披露該項事實。

  香港證監會發現,CSHK及CSAG沒有在某些于2006年至2016年8月11日期間所發表有關香港上市證券的研究報告中,披露它們與相關公司的投資銀行業務關系。這宗事件是由瑞信其中一項資訊系統數據中的資訊科技邏輯問題所導致,而這個問題在2016年8月11日被糾正。

  此外,瑞信為了修改其研究報告中的莊家活動披露信息而在2016年8月進行系統更新工作,導致不慎地將有關披露信息從一個其研究報告的披露信息范本中移除。因此,CSHK或CSAG在2016年8月至2017年5月31日期間所分發的某些有關香港上市證券的研究報告,沒有披露CSHK是一名莊家。這個問題在2017年5月31日被糾正。

頭圖來源:123RF

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