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嚴抓落實 跟近服務——深圳證監局持續督促轄區證券經營機構完善科創板相關工作

導語科創板開板前后,深圳證監局持續通過現場督導、組織自查、現場檢查、走訪調研等方式,督促轄區公司按照“嚴標準、穩起步”的要求,平穩有序推進科創板相關工作。

證監會 · 2019-06-20 · 瀏覽2487

  科創板開板前后,深圳證監局持續通過現場督導、組織自查、現場檢查、走訪調研等方式,督促轄區公司按照“嚴標準、穩起步”的要求,平穩有序推進科創板相關工作。

  一是貼近一線,加大科創板項目現場督導力度。臨近科創板開板,深圳證監局組成多個現場工作組,分別赴安信、國信、招商、平安等證券公司現場了解科創板準備情況。針對安信證券已率先過會的項目,同步做好監管服務工作,了解公司在后續準備工作過程中遇到的難點問題及需支持的事項。督促各公司準確把握科創板的定位和精神,落實中介機構責任,有效保障項目質量,認真做好發行、定價準備工作。

  二是緊抓落實,督促各公司按時保質完成技術準備工作。信息系統的安全平穩運行是科創板順利開市落地的關鍵,深圳證監局在年度轄區機構監管工作會議上已作出相關部署,要求各公司做好制度、流程、系統等方面準備,后續通過現場走訪、專項檢查等方式持續跟蹤系統改造和擴容的落實進度,接連發布監管情況通報和工作通知,提示風險、關注問題、緊抓落實,積極配合科創板技術測試,確保各公司科創板相關信息系統準備到位。

  三是檢查調研,壓實經營機構落實客戶適當性管理責任。今年以來,圍繞科創板開板前的適當性管理準備工作,深圳證監局對市場行情波動下各機構新開戶情況進行調研摸底,選擇轄區3家證券公司及6家異地證券公司營業部進行現場檢查,督促各機構嚴格審核客戶資質,做實風險揭示。檢查調研中,對轄區相關機構一些好的做法和經驗進行宣導,促進行業交流借鑒,提升轄區機構整體適當性管理水平。

  在深圳證監局的有效督導下,深圳轄區各證券公司科創板相關工作已基本準備就緒,各證券公司相關交易信息系統的測試和完善正在緊鑼密鼓地開展,客戶開通科創板交易權限的適當性管理工作正進一步加強。6月5日,深圳轄區安信證券保薦的深圳本土公司微芯生物有幸成為首家過會的企業,見證了中國資本市場歷史性的一刻。截至6月17日,上交所共受理深圳轄區6家證券公司申報的34個項目,其中安信、中信、華泰聯合、國信共有5個項目已通過審核,有6個項目已排期待上會。

  科創板是資本市場改革的“試驗田”,各項工作還需在實踐中逐步磨合、檢驗。下一步,深圳證監局將在證監會黨委的統籌指導下,進一步加強對轄區各證券經營機構科創板相關工作的督導、檢查和調研,密切關注可能出現的風險和問題,及時獻言獻策,全力保障科創板后續工作的平穩推進。

頭圖來源:123RF

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